2018 年度獨立董事述職報告 （趙超）

2019.04.03

各位股東及股東代表：

本人作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “公司” 或“本公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》等法律、法規及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規章制度的規定，在2018年度工作中，定期了解檢查公司經(jīng)營(yíng)情況，積極出席相關(guān)會(huì )議，認真、仔細審閱會(huì )議議案及相關(guān)材料，積極參與各議題的討論并提出合理化建議，對董事會(huì )相關(guān)事項發(fā)表獨立意見(jiàn)，獨立、認真的履行職責，較好的發(fā)揮了獨立董事的作用。

現將本人在2018年度內履職情況報告如下：

一、參會(huì )情況

2018年度，公司共召開(kāi)19次董事會(huì )。本人應出席19次董事會(huì )，實(shí)際出席19次董事會(huì )。在任職期間，本人履行了獨立董事的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，準時(shí)參加歷次董事會(huì )，并認真審議了董事會(huì )提出的各項議案， 積極參與討論并提出合理化建議，為董事會(huì )做出科學(xué)決策起到了積極的作用。本人對董事會(huì )上的各項議案均投贊成票，無(wú)反對票及棄權票。

二、專(zhuān)業(yè)委員會(huì )履職情況

本人作為公司第六屆董事會(huì )戰略委員會(huì )委員、審計委員會(huì )委員、薪酬與考核委員會(huì )主任委員，積極履行職責，利用自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，參與公司戰略等事項的討論和方案的制訂，及時(shí)就市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)信息等重要事項與公司董事會(huì )及高級管理人員保持密切溝通，為公司戰略發(fā)展的科學(xué)決策起到了積極作用。

同時(shí)，作為薪酬與考核委員會(huì )主任委員，本人對董事、監事、高級管理人員及公司整體薪酬的優(yōu)化，提出合理化建議，督促落實(shí)，切實(shí)履行了薪酬與考核委員會(huì )主任委員職責。

三、對公司重大事項發(fā)表意見(jiàn)情況

2018年度，本人就公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見(jiàn)情況如下：

1、2018年2月5日，公司第六屆董事會(huì )第二十四次會(huì )議，對公司對外提供財務(wù)資助事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

2、2018年3月15日，公司第六屆董事會(huì )第二十七次會(huì )議，對公司參與設立的合伙企業(yè)對外投資暨關(guān)聯(lián)交易、會(huì )計政策變更等事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

3、2018年4月3日，公司第六屆董事會(huì )第二十八次會(huì )議，對公司2017年度利潤分配預案、2017年度內部控制自我評價(jià)報告、2017年度公司募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告、續聘審計機構、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對外擔保情況、2018年度日常關(guān)聯(lián)交易預計等事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

4、2018年4月20日，公司第六屆董事會(huì )第三十次會(huì )議，對公司向激勵對象授予預留部分限制性股票事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

5、2018年5月11日，公司第六屆董事會(huì )第三十一次會(huì )議，對公司調整預留部分限制性股票授予價(jià)格、對外提供財務(wù)資助、為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保等事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

6、2018年5月21日，公司第六屆董事會(huì )第三十二次會(huì )議，對公司為全資子公司提供擔保事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

7、2018年6月14日，公司第六屆董事會(huì )第三十三次會(huì )議，對公司回購注銷(xiāo)部分限制性股票、首次授予的限制性股票第一期解除限售相關(guān)事項等事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

8、2018年8月6日，公司第六屆董事會(huì )第三十四次會(huì )議，對公司2018年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對外擔保情況、2018年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告等事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

9、2018年8月17日，公司第六屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議，對公司為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

10、2018年9月19日，公司第六屆董事會(huì )第三十六次會(huì )議，對公司為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

11、2018年10月22日，公司第六屆董事會(huì )第三十七次會(huì )議，對公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件、2018年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案、2018年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預案、2018年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案論證分析報告、2018年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告、前次募集資金使用情況報告、非公開(kāi)發(fā)行A股股票攤薄即期回報說(shuō)明及采取填補措施和相關(guān)主體承諾、公司與深圳東證通源海外石油產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）簽署《股權轉讓協(xié)議》、評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的合理性、評估方法的適用性的說(shuō)明、批準本次非公開(kāi)發(fā)行與購買(mǎi)資產(chǎn)相關(guān)的審計報告、評估報告、制定《未來(lái)三年股東回報規劃（2018 年-2020 年）》、回購注銷(xiāo)部分限制性股票的議案、向實(shí)際控制人借款暨關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

12、2018年12月17日，公司第六屆董事會(huì )第四十一次會(huì )議，對公司參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

13、2018年12月28日，公司第六屆董事會(huì )第四十二次會(huì )議，對公司出售資產(chǎn)事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。

四、對公司進(jìn)行現場(chǎng)調查的情況

2018年度，本人對公司進(jìn)行了多次現場(chǎng)考察，并通過(guò)電話(huà)和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時(shí)獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的運行動(dòng)態(tài)。

五、保護投資者權益方面所作的工作

1、對于經(jīng)董事會(huì )審議決策的重大事項，均進(jìn)行了認真的核查，必要時(shí)發(fā)表了獨立意見(jiàn)和專(zhuān)項說(shuō)明，利用自身的專(zhuān)業(yè)知識獨立、客觀(guān)、公正地行使表決權，謹慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于股東。

2、加強自身學(xué)習，提高履職能力。本人認真學(xué)習相關(guān)法律法規和規章制度，尤其是對涉及到規范公司法人治理結構和保護社會(huì )公眾股股東權益保護等相關(guān)法規加深認識和理解，切實(shí)加強對公司和投資者利益的保護能力。

六、培訓和學(xué)習情況

作為公司的獨立董事，本人嚴格按照有關(guān)法律法規、《公司章程》和公司《獨立董事工作制度》等規定履行職責，注重自身的培訓和學(xué)習，不斷提高自身保護公司和投資者利益的意識，加強自身履職的能力。

七、其他事項

1、在本年度，未發(fā)生獨立董事提議召開(kāi)董事會(huì )的情況。

2、在本年度，未發(fā)生獨立董事獨立聘請外部審計機構和咨詢(xún)機構的情況。2019年，本人將嚴格按照相關(guān)法律法規對獨立董事的規定和要求，忠實(shí)地履行自己的職責，加強同公司董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通與合作，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議，更好的發(fā)揮獨立董事的作用，維護全體股東特別是中小股東的合法權益。

 獨立董事：趙超

2019年4月2日